近日，中国证券业协会更新了保荐代表人分类名单，其中D类（暂停业务类）名单新增8人，总数达到15人。此次被列入D类名单的保代分别来自申万宏源、国元证券、财信证券、广发证券、东吴证券和中金公司6家券商，涉及5个保荐项目。这些保代因在项目执业过程中存在违规行为而受到处罚，即使部分人员已跳槽至新单位，仍需为之前的违规行为承担责任。

　　

　　具体来看，申万宏源证券吴杏辉因国宏工具首发项目违规被上交所纪律处分；国元证券马志涛、徐明涉及安芯电子首发项目问题；中金公司赵善军因思尔芯科创板IPO违规被重罚。东吴证券涉及紫鑫药业和国美通讯两个项目，其中两位保代虽已跳槽至财信证券和广发证券，但仍被列入D类名单。

　　为落实监管要求，中证协2024年修订规则，新增D类名单强化声誉约束。首批D类名单中的7位保代涉及紫晶存储、美尚生态等多个问题项目。业内人士指出，新规实施后，保代责任边界更加清晰，执业风险显著提升，这将倒逼行业提升执业质量，改变过去"躺着赚钱"的局面。随着监管趋严，中介机构的专业能力和合规水平将面临更高要求。

　　国盛证券公开招聘总经理，市场化改革加速推进

　　国盛证券近期发布公告，宣布将通过市场化选聘方式公开招聘公司总经理。这一举措源于今年年初原总裁徐丽峰因年龄原因辞任，此后总裁职务由副总裁唐文峰代行。值得注意的是，此次招聘对应聘者年龄有明确限制，要求55周岁及以下，而代任总裁唐文峰恰好符合这一...

　　2025-06-18 17:28

　　兴业证券新任董事长人选揭晓，"70后"掌舵引关注

　　兴业证券迎来重大人事变动。在担任董事长近8年后，杨华辉因年龄原因卸任，由原华福证券董事长苏军良接棒。这一变动引发市场对两家福建本土券商合并的猜想，导致兴业证券股价一度大涨9.29%。不过，兴业证券当天即发布公告澄清，称控股股东福建省财政厅不...

　　独角金融｜2025-06-17 12:00

　　兴业证券迎来新掌门：苏军良出任党委书记，深耕兴业银行30年

　　兴业证券迎来重要人事变动。6月11日，兴业证券召开全体干部大会，宣布由苏军良担任公司党委书记，拟任董事长一职。原董事长杨华辉在执掌公司8年后退居二线。消息公布当天，兴业证券股价表现亮眼，收盘大涨9.29%，报6.47元/股，总市值达到558...

　　红星资本局｜2025-06-14 11:33

　　A股强势突破3400点 券商板块异动 晚间重磅事件引关注

　　今天盘前，中美经贸磋商机制首次会议在伦敦结束。商务部国际贸易谈判代表李成钢表示，双方进行了专业深入的沟通，就落实两国元首通话共识达成框架。虽然具体细节尚未公布，但整体基调积极，带动A股收复昨日因市场误读消息而下跌的失地。值得注意的是，市场对...

　　看财经show｜2025-06-14 07:33

　　兴业证券高层变动：苏军良接任党委书记

　　6月11日，兴业证券召开全体干部大会，宣布重要人事任命。苏军良将担任兴业证券党委书记，并拟任董事长一职。苏军良此前担任福建省金融投资有限公司副总经理及华福证券董事长，拥有30年金融行业从业经验，曾在兴业银行多地分支机构担任领导职务。此次人事...

　　21金融圈｜2025-06-14 07:11

　　湖北国资40亿大手笔增持天风证券！多家券商定增计划蓄势待发

　　天风证券40亿元定增方案近日获得证监会批复，成为今年首例获批的券商定增案例。该方案由控股股东宏泰集团独家认购，发行价格为2.73元/股，募集资金将主要用于偿还债务、补充营运资金以及发展财务管理和投资交易业务。此次定增完成后，宏泰集团及其一致...

　　时代周报｜2025-06-13 22:40

　　粤开证券高层大换血 控股股东郭川舟有望接掌董事长

　　粤开证券近日公布了新一届董事会候选名单，引发市场关注。本次提名中最引人瞩目的是广州开发区控股集团新任董事长郭川舟获推荐出任董事。这位今年5月刚刚履新的控股集团一把手，很可能将延续该集团董事长兼任券商董事长的传统治理模式。新一届董事会候选人名...

　　每日经济新闻｜2025-06-13 10:00

　　慧翰股份接待中邮证券调研 机构关注度升温

　　慧翰股份近日发布公告，宣布将于2025年6月9日下午接受中邮证券的调研活动。公司高管冯静和潘敏涛将负责接待，并就投资者关心的问题进行解答。这次调研将为市场提供了解公司最新发展动态的机会。根据公开数据显示，2024年度慧翰股份的全部营业收入均...

　　每日经济新闻｜2025-06-13 07:20

　　京东方A拟分拆能源科技子公司赴北交所上市 中信证券持股

　　京东方A近期启动了一项重要的资本运作计划，计划将其控股子公司京东方能源科技股份有限公司（简称"能源科技"）分拆至北交所上市。这一举措被视为京东方A在"屏之物联"战略下的重要布局，也是其二十年来第二次尝试分拆子公司上市。能源科技专注于综合节能...

　　叩叩财讯｜2025-06-12 15:20

　　"券商股集体爆发！现在还能买吗？"

　　6月9日，券商概念股整体表现强势，最终收涨1.49%。其中，信达证券涨停，东兴证券涨幅达4.72%，中国银河、中金公司、中信建投、申万宏源等券商股也呈现较好走势。这一行情主要受到中央汇金正式成为信达证券和东兴证券实际控制人的消息推动。消息面...

　　国际金融报｜2025-06-11 19:16

　　券商私募携手：从交易到代销，共建金融生态新格局

　　这篇文章回顾了中国私募基金行业与证券公司二十年来的合作发展历程，展现了双方从简单交易服务到深度生态共建的演变路径。文章开篇以"金长江"评选十周年为契机，指出私募基金行业经历了从野蛮生长到规范发展的蜕变。早期以国信证券红岭中路营业部为代表的券...

　　券商中国｜2025-06-11 18:56

　　辉芒微IPO撤单难逃追责 券商"看门人"责任永不落幕

　　近日，深交所对已撤回IPO申请的辉芒微项目连续发布监管措施和纪律处分，处罚对象包括保荐机构中信证券及2名保荐代表人。这一事件引发市场广泛关注，反映出监管层对IPO项目全流程的严格把关态度。辉芒微的IPO过程颇为曲折，经历了罕见的"二次申报、...

　　每日经济新闻｜2025-06-11 13:40

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